中国(舟山)大宗商品交易中心创新监管模式,开创国内大宗商品行业监管新局面

发布时间:2018-04-10   信息来源:

        自2013年6月即期交易模式推出以来,舟山大宗商品交易中心确立了“寓监管于服务,以服务促监管”的总则,建立了交易中心对浙商所、浙商所对交易商的“双层监管”体制,实现监管与服务并重、创新与风控并举的动态立体式全方位监管新体系,实现交易商零投诉,开创了大宗商品交易监管新局面。一是重视事前监管。建立健全交易中心和交易所各项管理和风险控制制度。严格交易商的资格审查,把好资格申请、银行开户、上线交易三关;根据企业规模、业内影响力、库存存量、质检机构等情况,对上市产品进行前期调研,召开产品上市分析研讨会,出具产品评估报告,对所申报的资料进行全面审查,对不符合交易所管理规定的,予以否决;对资料不齐或达不到规定要求的,一次性告知企业予以补正。二是强化事中监管。建立“日监管-月分析-不定期检查”的动态日常监管制度,明确每个监管环节和风控点,落实责任主体到人,分析监管交易产品的全方位动态。采用追加保证金、持仓限额、代为转让、信息披露等措施对市场实施风控。对市场服务机构建档并进行定期回访,对风险点进行定期排查,目前,浙商所市场服务机构、交易商100%达标,未出现风险事件。三是确保系统安全。根据风险事项制定有针对性的预警机制,定期对交易系统进行灾演测试,确保系统运行的绝对安全。交易中心配备的计算机交易系统为目前国内同行中规模最大、功能最全、技术最新的综合系统,其电子交易系统每秒的订单处理量可达到5000单,处于业内领先水平。